金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立(lì)体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的(de)行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶(jīng)信息(xī)存储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责(zé)任人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的(de)当事(shì)人(rén)依(yī)法及时移(yí)送公(gōng)安(ān)机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及(jí)时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行立体式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要一(yī)环(huán)，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规(guī)成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将进(无锡市是几线城市jìn)一步(bù)畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力(lì)、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu无锡市是几线城市)是有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加该案(àn)并转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单位(wèi)或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了(le)当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相(xiāng)关的(de)行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股无锡市是几线城市(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行下一(yī)步处(chù)理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机(jī)构及(jí)其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化(huà)，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉(yù)。

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